河南证监局检查辖区机构港股通业务准备情况

　　10月9日、10日，河南证监局党委书记、局长刘青松带队先后到辖区中原证券股份有限公司、中原证券郑州商务外环路营业部、华泰证券河南分公司和华泰证券郑州经三路营业部，对机构港股通业务准备情况进行专项检查。

　　在中原证券公司总部，刘青松局长详细了解公司的制度安排和流程设计，观看港股通交易和清算系统的功能演示，对公司风险控制、投资者教育、适当性管理和投诉与应急机制的准备情况进行了仔细询问。在营业部现场大厅，刘局长询问营业部负责人、业务专员有关客户培训次数、培训形式、培训内容、知识测试等投资者教育情况、港股通业务投资者适当性管理操作流程、香港市场交易规则以及给投资者带来的益处和风险，认真查看营业部柜台人员模拟投资者开户流程，逐一了解交易终端功能和运行测试情况，对营业部关于投资者身份认证、征信记录、风险测试、委托买卖等操作环节进行了仔细的询问和了解。

　　在听取机构准备工作的总体汇报后，刘青松局长充分肯定了机构的准备情况，要求机构按照统一部署，进一步做实做细各项任务要求，以实际行动确保港股通业务平稳上线；要进一步提高对港股通业务重要性的认识，这项业务不仅仅有利于内地投资者通过参与国际市场扩大资产配置、学习吸收成熟市场的投资理念和投资经验，更是资本市场国际化的重要举措，在推进资本市场对外开放方面具有深远影响；要充分揭示港股通业务风险，港股通在股价波动、股票流动性、汇率及市场联动等方面都存在与内地市场交易不同的风险，要把这些规则差异、市场风险向投资者说清楚、讲明白；要严格落实好投资者适当性管理和投资者保护工作，特别是要在开户环节要严格把关，让符合条件的投资者进入市场，不能为了短期创业绩放松条件；要严格按照证监会和交易所的规章、规则开展业务，明确岗位职责、明确工作任务，抓好风控合规建设，把各项制度、流程落实到位，不能“挂在嘴边”、“贴在墙上”；要强化人才的培养，引入熟悉国际市场的专业人才，加强对业务风险、纠纷解决、诉讼救济等相关问题的研究；要加强信息系统建设，强化应急演练和操作管理，确保港股通业务信息系统的安全稳定运行；要严格监管要求，对发现的违规行为及时采取监管措施，追究相关人员的责任，切实维护市场秩序。

　　刘青松局长要求辖区所有证券营业部都切实重视港股通工作，按照要求安排专人专岗负责投资者培训、风险讲解和客户适当性检查，广泛开展业务及相关规则的宣传，及时报告处理业务开展中出现的风险和客户投诉，认真细致地做好各项准备工作，确保港股通上线后的顺利平稳运行。

　　检查期间，刘青松局长还就证券分支机构业务转型进行了调研，认真听取了机构在“一站式”综合金融服务平台建设方面开展的工作和业务转型的意见建议，勉励大家结合自身实际情况，紧紧围绕服务实体经济发展，深入落实证券机构创新发展的意见，充分利用互联网等创新工具，探索出不同的业务转型模式，形成差异化、专业化、特色化的证券分支机构发展格局。